준법감시부서의 인원현황 이미지 내용

준법감시부 현황(2022.01 기준)

준법감시부서는 준법감시인(1명) 하위 준법감시부장(1명) 및 자금세탁방지부장(1명), 내부통제(23명), 법무팀(3명), 상시감시(5명), 준법감시(5명), 자금세탁방지(11명) 으로 구성되어 있음

내부통제(23명) : 준법감시역 2명 / 자점감사전담역 21명

• 내부통제 정책의 수립 및 기획
• 내부통제 이행상황 점검
• 내부통제 및 법규준수 등과 관련한 임직원 교육

법무팀(3명) : 변호사 3명

• 소송업무
• 일상업무관련 법률자문 수행
• 주요 대외계약서에 대한 사전 검토

상시감시(5명) : 부장대우 1명 / 준법감시역 4명 / 기타(모니터링 전문직원) 1명

• 상시감시업무 정책수립, 기획
• 상시감시 항목 개발
• 상시감시 항목 모니터링 및 결과에 대한 정보사항 보고
• 매월 영업점 테마점검 실시

준법감시(5명) : 준법감시역 3명 / 대리,주임 2명

• 준법감시업무 정책수립, 기획
• 법규준수, 지분증권신고 점검 관리
• 규정, 지침, 매뉴얼 사전감시
• 은행상품관련 광고물 심의
• 준법감시 모니터링

자금세탁방지(11명) : 부장대우, 업무추진역 2명 / 부부장, 차장, 과장 4명 / 대리,계장 3명 / 기타(모니터링 전문직원) 2명

• 자금세탁방지업무 관련 정책입안 및 제도구축
• 고액현금거래 및 의심거래 건에 대한 금융정보분석원 등 대외기관 보고
• 본부 및 영업점 자금세탁 모니터링
• 자금세탁방지 교육 및 홍보