준법감시부서의 인원현황 이미지 내용
준법감시부 현황(2024.1 기준)
준법감시부서는 준법감시인(1명) 하위 준법감시부장(1명) 및 자금세탁방지부장(1명) 및 윤리경영부장(1명), 상시감시(8명), 내부통제(29명), 준법감시(5명), 법무팀(7명), 자금세탁방지(14명),윤리경영(2명) 으로 구성되어 있음
- 상시감시(8명) : 부장대우 1명 / 준법감시역 3명 / 기타(모니터링 전문직원) 4명
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- 상시감시업무 정책수립, 기획
- 상시감시 항목 개발
- 상시감시 모니터링 및 결과에 대한 정보사항 보고
- 매월 영업점 테마 점검
- 내부통제(29명) : 부장대우 1명 / 준법감시역 4명 / 자점감사전담역 24명
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- 내부통제 정책의 수립 및 기획
- 내부통제 이행상황 점검
- 내부통제 및 법규준수 등과 관련한 임직원 교육
- 준법감시(5명) : 준법감시역 3명 / 대리,주임 2명
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- 준법감시업무 정책수립, 기획
- 법규준수, 지분증권신고 점검 관리
- 규정, 지침, 매뉴얼 사전감시
- 은행상품관련 광고물 심의
- 준법감시 모니터링
- 법무팀(7명) : 변호사 6명 / 주임 1명
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- 소송업무
- 일상업무관련 법률자문 수행
- 주요 대외계약서에 대한 사전 검토
- 자금세탁방지(14명) : 부장대우 2명 / 과장 4명 / 대리 1명 / 기타(전문직원) 7명
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- 자금세탁방지업무 관련 정책입안 및 제도구축
- 고액현금거래 및 의심거래 건에 대한 금융정보분석원 등 대외기관 보고
- 본부 및 영업점 자금세탁 모니터링
- 자금세탁방지 교육 및 홍보
- 윤리경영(2명) : 준법감시역 2명
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- 윤리경영 제반 정책 기안, 실행 및 평가 등
- 윤리경영 실천 프로그램제정 및 운영
- 윤리강령 및 동 행동규범 원칙의 준수 여부 모니터링
- 윤리강령 및 동 행동규범 위반 위험성이 높은 업무 절차 점검, 전산통제 및 사후점검 등 금융사고 예방 프로세스 마련
- 직장 내 성희롱 예방 및 내부고발제도 업무